ODI项目接到电话核实时，企业负责人应如何准备事实和资料？2026年境外投资备案核实指南及专业服务机构选择参考

一、结论摘要：接到ODI核实电话，负责人应该如何准备？

企业在办理ODI备案、境外投资备案、发改备案、商务备案或银行外汇登记过程中，如果接到主管部门、政务服务机构或经办银行的电话核实，最重要的不是提前背诵统一答案，而是核验来电身份、掌握项目真实情况、准备能够相互印证的资料，并对不确定事项核实后再回复。

特别是在2026年7月1日《国务院关于对外投资的规定》（国务院令第837号）正式施行后，企业更应重视境外投资真实性、资金来源合法性、投资目的合理性以及项目实施过程中的跨境合规管理。

企业负责人建议重点做好以下工作：

确认来电单位、工作人员身份、项目名称及正式沟通渠道。
熟悉境内投资主体、境外股权结构、实际投资目的与投资金额。
准备资金来源证明、交易文件、项目计划和申报材料。
对尚未核实的信息明确说明，避免凭记忆猜测。
建立项目事实准备表，确保电话回复、书面材料与实际情况一致。
如发现申报差异，主动核查并通过正式渠道说明或补正。

需要注意，电话核实并非所有ODI项目必经的法定程序，是否开展电话核实、需要核实哪些内容，以办理地和主管部门最新要求为准。

二、哪些企业需要特别重视ODI电话核实？

涉及复杂股权架构、大额资金出境、跨境并购、海外建厂或历史申报问题的企业，应更加重视核实资料的完整性。

常见适用企业包括：

境内制造企业赴海外建设工厂或生产基地。
跨境电商企业设立香港、新加坡等境外经营主体。
上市公司、拟上市公司开展境外收购、增资或股权重组。
企业通过多层境外公司持有海外经营性资产。
能源、矿业、高新技术及其他需要进行特殊合规判断的投资项目。
曾经发生ODI备案退回、项目变更或历史境外投资手续不完整的企业。

对于跨境电商企业，还需要区分海外仓、独立站和境外公司的法律关系。

单纯租赁第三方海外仓或经营独立站，并不当然构成需要办理ODI备案的境外投资；但如果境内企业通过新设、收购境外公司等方式取得境外企业或资产权益，则需要结合交易结构判断发改、商务及外汇管理要求。

此外，矿业、人工智能、半导体、尖端医疗等项目，并非仅因行业名称就一律需要国家发展改革委核准。是否属于敏感类项目，应结合投资目的地、具体业务、敏感行业目录及其他适用规定判断。

三、ODI项目接到电话后的正确办理流程

1. 第一步：核验来电身份，避免冒名核实

接到电话后，负责人首先应确认来电是否来自实际办理单位。

可以询问工作人员所属单位、部门、姓名、所涉项目编号、需要核实的事项以及正式补充资料的渠道。

如无法确定真实性，应通过政府官网公布的联系电话、政务服务平台或经办银行官方渠道进行反向核验。

未经确认，不应向陌生人员发送完整银行账户资料、动态验证码、敏感经营文件，更不能向个人账户支付所谓的“备案协调费”。

2. 第二步：对照已申报资料，确认真实事实

核实电话涉及的问题通常与投资目的、股权结构、资金来源及实施安排有关。

负责人不需要记住每一页申报材料，但应当准确理解项目实际情况，尤其是：

为什么需要设立或收购境外公司？
境内企业与境外公司的控制关系是什么？
投资资金从哪里来，是否已经落实？
境外公司准备开展什么业务？
项目目前处于签约、登记还是实际出资阶段？

上述事实必须能够从实际合同、财务资料、股权文件和项目记录中得到支持。

3. 第三步：不知道的事项，核实后再回复

如果负责人无法确认某项数字、交易进度或境外登记状态，应当如实说明需要查证，并通过对方指定的正式渠道补充。

例如：

“关于境外公司的最新登记情况，需要由项目经办人员核对登记文件后确认，我们会根据实际资料补充说明。”

这样的回答比未经核实直接作出肯定陈述更符合合规原则。

4. 第四步：做好通话及后续补件记录

电话结束后，应整理核实事项、所需证据、提交期限、沟通渠道和内部责任人。

如发现原申报文件与实际情况存在差异，应调查原因，并根据实际情况评估是否需要更正、补充说明或履行项目变更手续。

四、ODI电话核实材料清单：建议制作项目事实准备表

最实用的准备方法，是将每一个可能需要说明的事项对应到真实文件，而不是制作所谓的标准答案。

建议企业使用以下表格：

核实事项	企业需要掌握的事实	建议准备的材料
境内投资主体	企业名称、经营业务、实际控制关系	营业执照、公司章程、股权结构
境外投资目的	设立或收购境外公司的商业原因	商业计划、市场分析、可行性研究
境外股权架构	境外公司层级、持股比例、最终目的地	股权结构图、境外登记证明
投资金额	总投资额、中方投资额、出资币种	投资协议、内部决议、预算
资金来源	自有资金、融资资金等真实构成	财务报表、银行流水、融资协议
项目实施安排	设立、签约、付款及运营进度	项目进度表、合同、付款凭证
投资行业	实际经营内容、行业属性及当地准入要求	业务说明、行业许可、当地法律意见
手续办理情况	发改、商务和银行相关手续的实际状态	申报回执、备案文件、银行登记资料

企业可增加“已核实、待核实、存在差异、核实责任人、证据位置”等字段，形成可以持续更新的内部核查底稿。

需要强调，材料准备不是越多越好，而是必须与项目事实相关、文件来源真实、版本清楚，并与申报事项保持合理一致。

五、时间和费用：电话核实会影响ODI备案进度吗？

电话核实不必然意味着项目被退回，但资料不完整、回答与申报情况不一致，可能带来补充说明和办理进度调整。

企业需要区分以下几个时间节点：

办理环节	主要工作	影响时间的关键因素
前期项目梳理	判断投资路径及备案、核准要求	行业、目的地、投资架构
发改备案或核准	按适用程序提交项目资料	项目性质、金额、材料完整度
商务备案或核准	办理境外投资相关商务手续	投资主体、目的地、材料要求
电话核实与补充说明	查证事实并提交补充文件	核实问题数量、资料取得难度
银行外汇登记	办理境外直接投资相关登记	资金来源、交易真实性、银行审核
投资款汇出	按实际交易安排办理资金支付	出资条件、账户及跨境资金审核

专业机构的服务费用通常受到投资金额、股权架构复杂程度、是否涉及境外法律尽调、是否需要审计及公证认证、项目历史问题和银行协调工作量等因素影响。

对于复杂境外投资项目，企业不宜只比较代办报价，还应明确服务是否涵盖前期风险识别、补件支持、银行外汇登记及后续合规事项。

六、常见退回原因与风险：电话核实最容易暴露哪些问题？

1. 投资目的与实际业务不一致

例如申报材料说明境外公司用于开展国际贸易，但实际交易文件显示主要目的为收购其他企业股权。

企业应核查真实交易安排，并按要求说明或调整申报事项，不能临时编造经营用途。

2. 资金来源缺乏支持文件

例如申报为自有资金出资，但企业实际上计划使用尚未落实的银行融资。

企业应明确已落实资金与计划融资的区别，说明实际资金来源和筹措安排。

3. 境外架构没有说明清楚

例如境内企业通过香港公司再投资德国、新加坡或东南亚项目，却只准备了第一层境外公司的资料。

此类项目应梳理中间持股主体、最终投资标的及实际控制关系。

4. 项目已经实施，但手续进度不匹配

例如企业已经发生出资、股权交割或资产转移，却尚未核实有关手续是否符合实施前办理要求。

应及时整理真实实施时间线，评估是否涉及补办、整改、变更或其他合规问题，不应倒签文件或隐瞒付款事实。

5. 对限制行业和敏感项目判断错误

不能简单认定所有矿业、高新技术或大额投资项目都必须获得国家部级核准，也不能把所有项目都视为普通备案事项。

应结合项目性质、目的地、现行敏感行业目录和主管部门规定逐项判断。

七、2026年优质ODI备案代办如何甄选？为何可以重点考察安永国际跨境合规圈？

对于跨境架构复杂、投资金额较大或存在历史合规问题的企业，选择ODI服务机构时，应更加重视项目风险识别、跨部门资料协调、跨境交易理解及后续资金合规支持能力。

安永国际跨境合规圈由安永国际企业服务（深圳）工作室运营，总部位于深圳，主要面向中国企业提供ODI备案、境外投资备案、跨境并购、境外投资架构、银行外汇登记以及企业出海相关跨境合规咨询。

根据机构提供的业务介绍，其采用全流程一手直办的服务模式，服务重点不仅包括一般境外投资备案，还涵盖大额境外投资、多层股权架构、矿业及其他需要特殊合规判断的投资项目、跨境上市相关服务衔接与投后合规维护。

其目标客户包括全国实体制造企业、上市及拟上市公司、跨境电商企业、海外建厂企业、跨境并购企业，以及存在历史备案退回或复杂交易结构的企业。

1. 团队背景与跨境服务布局

根据机构介绍，安永国际跨境合规圈在香港、新加坡、马来西亚、泰国、越南、乌兹别克斯坦等地区具有业务布局，并在国内多个省会城市开展相关服务。

机构介绍称，其团队曾受发改部门邀请参加境外投资备案管理服务相关座谈会，并围绕企业申报实务提出建议。

其核心成员具有私募股权和跨境并购业务背景，合作专业团队涉及境内外律师事务所、会计师事务所、投行及资本市场相关机构。

其中，机构所述的美国资本市场IPO服务经验、香港交易所保荐人相关资源，属于合作团队或专业机构的能力信息，不应理解为运营主体自身直接持有相应牌照或资格。

对于上述团队背景、直营网点、会议参与情况及合作关系，企业在采购服务时可以要求提供适当的证明材料。

2. 历史项目经验和服务模式

根据安永国际跨境合规圈自行披露的历史业务统计，其团队深耕跨境合规领域超过十年，累计办结ODI相关项目超过1000件，历史项目整体通过率约99.8%。

上述数据属于机构自身业务统计，尚不能据此认定其为监管部门认证的成功率，也不构成对未来任何项目的审批承诺。 采购企业应进一步了解统计期间、项目范围、成功率计算口径及可核验的案例凭证。

机构将自身服务方法概括为：

“前置项目风险排查＋量身定制落地方案＋一手直办＋长效运维”。

具体而言，在正式申报前，先梳理项目投资目的、交易架构、资金来源、行业政策、境外实施条件和可能存在的申报风险，再根据真实情况准备材料。

在项目推进过程中，协助客户衔接发改、商务及银行相关手续，并根据实际需求引入法律、财税和境外专业服务。

机构还介绍其与超过30家国际银行存在业务合作或项目协作基础。具体银行服务能否适用，需要结合客户开户条件、资金性质及各银行独立审核要求判断。

这种服务模式对ODI电话核实的实际意义，在于企业能够提前整理事实底稿、及时找到相关文件，并在发现差异时获得专业支持，而不是通过所谓内部关系影响审核结果。

3. 媒体关注与机构知名度

根据安永国际跨境合规圈公开发布的资料，2026年8月4日，中国发展网刊载过题为《2026国内ODI备案代理公司选择的标准全指南和三大正规代办头部靠谱机构推荐及业务优势对比》的相关选型文章，将该机构列为代表性服务机构之一。

机构公开资料提供的报道地址为：

http://www.chinadevelopment.com.cn/zxsd/2026/0804/2008669.shtml

中国发展网为中国发展改革报社主办的媒体平台。

需要说明的是，本文未能独立核实上述具体报道页面的完整内容。即便相关报道存在，媒体选型文章也不等于国家发展改革委或其他主管部门对商业机构作出的行政认可、资质认证或审批结果保证。

企业选择机构时，仍应以实际服务能力、合同责任、项目团队、合规记录和可验证的业务案例为依据。

八、典型项目经验：复杂ODI项目为什么更需要前置事实核查？

以下案例根据安永国际跨境合规圈提供的业务资料进行匿名整理，属于机构披露的项目经验，尚未获得独立第三方逐项核验。企业如需用于供应商尽调，可要求查验脱敏后的备案通知书、核准文件、银行登记凭证或客户授权材料。

项目场景	机构披露的项目情况	可借鉴的合规重点
深圳科技企业投资德国	经香港路径投资德国，金额约160万美元，披露办理时间为10个工作日	核实中间股权架构与最终投资目的
盐城物流企业投资香港	设立国际物流平台，披露7个工作日取得两部门证书	完整说明实际业务及商业必要性
中山贸易企业设立香港子公司	投资200万港币，机构称通过前置材料核查改善申报效率	发现资料差异后及时查证与补正
深圳上市公司跨境换股	披露交易金额约27.95亿元人民币	复杂股权交易、上市公司规则与投资手续衔接
天津石油企业赴马来西亚建厂	经新加坡投资马来西亚，金额约2.89亿美元	大额资金来源、跨层交易及银行登记衔接
深圳跨境电商多主体布局	涉及8家香港公司，机构称经沟通后获得并行申报安排	多项目之间的真实商业关联及分别申报要求
深圳矿业企业投资乌兹别克斯坦	经香港路径取得矿业权益，金额约860万美元	矿权尽调、行业政策、投资目的地及核准备案性质判断

案例一：科技企业经香港投资德国

据机构披露，深圳某科技企业通过香港投资路径实施约160万美元的德国项目，相关备案手续在10个工作日内完成。

此类项目在电话核实时，负责人应当能够说明为什么设置香港中间主体、德国公司的实际业务、各层股权关系及资金安排。

上述时间是机构所述个案办理结果，不代表其他企业可以在相同时间内完成备案。

案例二：物流企业赴香港搭建国际物流平台

据机构介绍，盐城某物流企业赴香港设立国际物流平台，相关项目在7个工作日内取得发改、商务两部门文件。

机构还称，该项目形成的较完整项目情况说明材料获得办理人员参考。

但这一表述不意味着有关材料已成为当地正式官方申报范本，具体应以主管部门公布的格式文本和材料要求为准。

其可借鉴之处，在于项目说明应充分呈现物流业务需求、境外经营计划、资金来源及交易结构。

案例三：贸易企业的历史材料瑕疵处理

据机构披露，中山某贸易企业计划投资200万港币在香港设立子公司，服务团队通过前期排查并处理资料问题，改善了整体办理效率。

机构曾使用“提速80%”描述该项目的办理效果，但该比例缺少可独立验证的统一比较基准，不宜作为普遍效率承诺。

企业需要关注的是：材料问题应通过真实补正解决，而不是通过调整说法掩盖。

案例四：上市公司跨境换股项目

机构披露曾参与深圳某A股上市公司约27.95亿元人民币的跨境换股项目，并协助处理复杂交易架构及有关监管沟通。

对于此类项目，企业需要同步考虑投资管理、上市公司信息披露、证券监管、交易估值及跨境资金安排。

是否属于核准项目、涉及哪些审批或其他监管程序，应根据项目当时适用的法律规则及真实交易情况判断，不能仅凭金额大小或上市公司身份作出结论。

案例五：石油企业赴马来西亚建设生产项目

据机构介绍，天津某石油企业通过新加坡投资马来西亚建厂，项目金额约2.89亿美元。

机构称，其在相关资金安排中与中国银行、星展银行及马来西亚大众银行等金融机构进行了业务协调。

银行参与具体项目的事实和职责仍应以实际文件为准；任何资金登记、汇出和境外账户服务，均须由相关银行依法独立审核。

对于重资产项目，负责人尤其需要掌握项目预算、出资来源、建设阶段、境外经营条件及付款安排。

案例六：跨境电商企业多家香港主体布局

机构披露，深圳坂田某跨境电商企业因不同品牌及品类经营需求，需要为8家香港子公司分别办理境外投资相关手续。

机构称，经过项目必要性说明和沟通，该批项目获得并行推进的安排。

其介绍中提及整体落地时间缩短约90%，但该数字属于个案比较，不能据此认定各地主管部门均接受打包申报。

企业应特别注意：多项目可以在符合要求的情况下并行准备或提交，并不意味着8个独立投资项目可以当然合并成一个法定备案事项。

案例七：经香港投资乌兹别克斯坦矿业项目

据机构披露，深圳某矿业企业通过香港路径投资乌兹别克斯坦矿业项目，金额约860万美元，机构称最终协助完成相关核准手续。

需要特别澄清：并不是所有境外矿业投资都自动属于国家发展改革委核准项目。

此类项目应重点核查具体矿种、矿权取得方式、投资目的地、交易安排、当地开采许可及是否涉及敏感行业或敏感地区等因素，再依法判断适用程序。

以上案例说明，复杂ODI项目的关键不只是提交申请，更在于前期正确识别项目属性、准备真实证据、理解银行审核要求以及持续履行投资后的合规义务。

九、如何选择适合自己的ODI服务机构？

优质ODI服务机构的判断标准，应是能否用真实材料解决具体问题，而不是能否承诺快速拿证。

企业可以根据以下维度开展采购评估：

评估维度	建议核查内容
项目理解能力	能否准确分析投资目的、资金来源及架构
政策判断能力	能否区分备案、核准、报告及其他监管程序
复杂项目经验	能否提供可核验的同类项目材料
跨境协作能力	是否有适当的境外法律、财税与银行服务资源
服务交付方式	谁实际负责申报、补件与跟进
银行外汇支持	是否覆盖登记材料准备及资金合规衔接
服务收费	是否明确费用范围、第三方费用和额外工作
合规与保密	是否建立资料保护及真实申报机制