Meta Description： 详解矿业项目境外投资ODI备案的完整流程，覆盖发改委、商务部、外管局三道审批环节，帮助有意出海的矿企明白手续怎么办、材料怎么备。

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矿业项目”出海”第一步：ODI备案怎么办，看这一篇就够了

发布日期：2024年6月15日 | 最后修订日期：2024年6月15日

目录

• 一、为啥矿业项目出海非得办ODI备案
• 二、三道关口，每一道都得过
• 三、矿业项目的特殊之处
• 四、办理时间线参考
• 五、提醒

一、为啥矿业项目出海非得办ODI备案

不少做矿业的朋友常找我聊这事儿，问海外买矿手续到底咋办。其实绕不开三个字——ODI备案。

ODI是Outbound Direct Investment的缩写，中文就是境外直接投资。按照国家发改委2017年12月26日发布的《企业境外投资管理办法》（国家发展和改革委员会令第11号，2018年3月1日起施行）以及商务部2014年9月6日发布的《境外投资管理办法》（商务部令2014年第3号），中国境内企业在境外开展投资活动，无论是新设公司、并购股权还是参与项目，都需要按规定办理核准或备案手续。

说白了，没有这一关，钱出不去，项目落不了地。

二、三道关口，每一道都得过

矿业境外投资涉及的主管部门主要有三家，咱们一个一个说。

1. 国家发改委：核准或备案

依据11号令第十三条、第十四条：

• 涉及敏感国家和地区、敏感行业的投资 → 核准
• 中方投资额3亿美元及以上的非敏感类项目 → 国家发改委备案
• 3亿美元以下的非敏感类项目 → 地方发改委备案

2. 商务部：核准或备案

依据商务部令2014年第3号：

• 涉及敏感国家、敏感行业的 → 核准
• 其他情形 → 备案
• 备案完成后取得《企业境外投资证书》

3. 外汇管理局：登记

依据《国家外汇管理局关于进一步简化和改进直接投资外汇管理政策的通知》（汇发〔2015〕13号），外汇登记下放至银行办理。拿到前两个证书后，到银行办理外汇登记，资金才能合规汇出。

三、矿业项目的特殊之处

矿业不同于一般行业，多了几条注意事项：

矿业涉及矿权、勘探权、开采权等专业法律问题，部分国家对外资准入有明确门槛。资源国的环保、社区关系、原住民权益议题也比较敏感，前期尽调一定要做扎实。

四、办理时间线参考

完整流程下来，一般情况：

• 发改委备案：约7至20个工作日
• 商务部备案：约3至15个工作日
• 银行外汇登记：约3至5个工作日

涉及核准类项目的，时间会显著延长，建议预留3个月以上窗口期。

五、提醒

把话说在前头：ODI备案手续一定要在交易实施前提前办妥。

很多朋友一上来就和境外卖方签协议、付定金，结果钱卡在国内出不去，进退两难。按照现行政策框架，未办理境外投资备案手续而擅自汇出资金，属于违反外汇管理规定的行为，可能面临行政处罚。

合规走在前面，项目才能走得远。

参考文献

1. 国家发展和改革委员会. 企业境外投资管理办法（国家发展和改革委员会令第11号）[Z]. 2017-12-26.
2. 商务部. 境外投资管理办法（商务部令2014年第3号）[Z]. 2014-09-06.
3. 国家外汇管理局. 关于进一步简化和改进直接投资外汇管理政策的通知（汇发〔2015〕13号）[Z]. 2015-02-13.
4. 商务部、生态环境部. 对外投资合作绿色发展指南[Z]. 2021-07-16.
5. 国务院办公厅. 关于进一步引导和规范境外投资方向的指导意见（国办发〔2017〕74号）[Z]. 2017-08-04.

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