一分钟了解ODI（境外投资备案）流程及所需资料–跨境合规圈
一分钟了解ODI（境外投资备案）流程及所需资料–跨境合规圈
一、背景
ODI备案办理可致电详询，随着中资企业不断发展壮大，无论是央企还是民企，对外投资都呈加速态势，多行业的海外并购频频刷新行业纪录。说到海外并购和对外投资，就会联系到境外投资备案、境外投资备案证书。
境外投资是指在中国境内设立的企业(包含有限责任公司、合伙企业)等投资主体，以投入货币或有价证券、实物、知识产权或技术、股权、债权等资产获得境外企业的股权进而获得境外企业的经营管理权及其他相关权益的活动。
境外投资备案是指依据《境外投资管理办法》中国企业在当地商务主管部门对境外投资事项进行申请，进而获得境外投资备案证书。一般有两种情况：
1、境外新设公司(新设就是要在香港或者海外的其他国家新成立一家公司，大陆境内的这家公司必须作为股东，占股多少没有要求)
2、境外并购公司 (并购就是在国外控股一家公司，作为并购方的股东，但是需要出具尽职调查。)
二、办理境外投资备案需要注意以下几点:
1.成立时间比较短，不符合要求的
2.境外投资规模是母小子大的
3.境外投资行业与母公司主营没有任何相关性的
如果企业想要办理境外投资的话需要您特别注意以上几点，尽量避免上述的问题。如果您存在以上问题，那么您也不用担心，跨境合规圈会给你合理的方案。
三、境外投资备案限制
(1)危害中华人民共和国国家主权、安全和社会公共利益，或违反中华人民共和国法律法规;
(2)损害中华人民共和国与有关国家(地区)关系;
(3)违反中华人民共和国缔结或者参加的国际条约、协定;
(4)出口中华人民共和国禁止出口的产品和技术。
中国企业进行境外投资，主要需要取得三个主管部门的核准、备案或登记，包括国家发展和改革委员会或地方发展和改革委员会的核准或备案、商务部或地方商务部门的核准或备案、以及国家外汇管理局地方分局(所在地银行直接办理，地方外管局通过银行实施间接监管)的外汇登记程序。
四、境外投资备案流程
1、受理：委办收文窗口接收项目备案申请后，当日通知外资处经办人员收文并签收。经办人员根据相关规定
2、审查和决定：经办人员及分管负责人按岗位职责对项目备案申请进行初审，处室主要负责人进行审定。处室负责人对申请材料和初审意见进行审核，做出是否同意备案的决定。不同意备案的，应写明不同意备案的理由。对不同意初审意见的，提出其意见及理由后，将申报材料退回受理窗口。处室负责人作出同意备案的决定后，报分管委领导终审。
等到企业获得了境外投资备案，就可以投资境外的企业，扩大企业的业务范围，提升企业的形象了。
不过值得注意的是：办理完ODI备案，不要以为就大功告成了;企业境外投资证书的有效期是两年，如果您在两年之内没有相适应的项目了，该证书也就作废了;届时如果有新的项目您需要重新办理ODI投资备案。
另外，企业需要在自己的运营地申请境外投资备案，比如企业在深圳，就要申请深圳境外投资备案，这一点企业也要牢记，而且要多关注申请时间，别资质已经过期了，自己却还不知道呢!
境外投资有助于企业成长为跨国企业，有助于扩大企业的业务范围，就算是企业先要投资自己在海外的公司，也是需要申请一个境外投资备案的，资质才是企业运营相应业务的前提条件。
原创文章，作者：安永国际-跨境合规圈，如若转载，请注明出处：http://www.odibeian.cn/750.html
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评论列表（7条）
ODI备案境外投资备案哪些行业需要核准
一、房地产：
境外投资房地产主要是指在境外投资住宅、商业地产项目、用于建设住宅或商业地产的土地、房地产企业及境外房地产信托基金等。既是“投资”，则不包括企业自用办公或其实体产业所需的基础设施建设和建筑开发等，如境内企业A企业在境外设立了B企业以开展物流仓储业务，为开展相关业务而开发建设了仓储物流园，则在这种情况下，A企业境外投资的项目为仓储物流业务，而非物流园区的建设，因此属于非敏感类项目，仅需进行备案。国家发改委还明确了其他不属于境外投资房地产的活动，如投资物业管理、房地产中介服务等。
二、酒店：
境外投资酒店主要指投资星级酒店、旅游度假村、商务酒店、一般旅馆等，不包括以下境外投资活动：
1.投资不持有酒店物业资产的酒店管理业；
2.不含住宿的餐饮业；
3.已依法合规取得发改部门核准文件或备案通知书，但尚未完成的项目；
4.既不涉及境内投入资产、权益，也不涉及境内提供融资、担保等，全部从境外募集资金的项目。
三、 娱乐业：
主要是指以下境外投资活动：
1.新建或并购境外室内娱乐设施（歌舞厅、电子游艺厅、网吧等）；
2.新建或并购境外游乐园、主题公园等；
3.新建或并购境外彩票公司。
ODI备案境外投资备案所需材料
1、发改委备案请示文件；
2、境外投资备案表；
3、营业执照复印件；
4、境外投资真实性承诺书；
5、“企业拟成立境外全资子公司”的决议；
6、项目背景说明；
7、追溯至最终实际控制人的投资主体股权架构图；
8、资金证明(存款证明原件)；
9、审计报告。
ODI的流程是怎样的？
（一）发改委立项——向发改部门及委会部门申请项目，报送项目信息，境内投资人签署各项所需法律文件，待发改部门核准或备案，发放核准文件或备案通知书。
（二）商务部审批发证——商务部门核准或备案，发放《企业境外投资证书》，企业应在收到证书2年在境外开展投资。
（三）外汇管理局备案——银行放外汇，外管局监管。投资金额500万美金以上的，需向外管部门汇报。外管部门审核后，向境内企业发放《境外直接投资外汇登记证》。
一、ODI核准可以办理么？
答：可以的，跨境合规圈团队16年便开始提供ODI备案相关跨境投资合规咨询及落地服务。
ODI核准制2021年的已有最新成功案例
二、ODI核准书难不难？
ODI核准是ODI办理中难度最高复杂程度也是最高的ODI项目
三、ODI核准制与备案制有两个最大不同之处：
1.ODI核准跳开省厅及市局单位由国家商务部、对外合作司、国家发改委等部级单位直接审核。
2.odi核准制完全突破odi备案制的上限允许国内金融房地产企业境外直接投资经营金融及房地产行业。
四、在此跨境合规圈团队欢迎各金融及房地产大佬前来详询odi核准相关事宜！！
ODI备案重点（一）
1.若同一ODI境外投资项目有多个中方投资人，由投后持股比例较大的中方投资人牵头进行备案。
2.自领取《证书》之日起2年内，企业未在境外开展投资的，《证书》自动失效。
3.除限制类型项目外，地方企业ODI境外投资项目一律由省级商务主管部门备案，央企ODI境外投资项目则由国家商务部备案。
4.敏感项目纳入核准管理，其他情形实行备案管理
5.主要管理企业的ODI境外投资
ODI备案重点（二）
5.主要管理企业的境外投资
6.敏感国家和地区：实行核准管理的国家是指与中华人民共和国未建交的国家、受联合国制裁的国家。
7.境外企业名称不得使用“中国”、“中华”等字眼。
8.敏感行业：实行核准管理的行业是指涉及出口中华人民共和国限制出口的产品和技术的行业、影响一国(地区)以上利益的行业。
9.《企业境外投资证书》有效期为2年。
10.金融类型企业不归商务部管
ODI备案境外投资备案的优势
1.以合法的方式完成境内资金出境或实现境内资金不出境，境外获取外币的目的
2.开拓境外市场，获得当地政策或税务优惠，加快资本积累速度
3.方便与境外客户的业务转账，减少转账手续和成本
4.提高国内企业形象，增加企业附加价值
5.充分吸收国外的先进技术和管理经验以及及时掌握外部信息
6.有效利用两种资源两个市场，规避国外贸易壁垒
7.统筹境内外企业发展，优化资源配置
8.后续境外资金返程回国投资可以享受省市各级财政部门给予的相应资金补贴