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【银行ODI登记流程】一篇看懂！ODI备案核心步骤与资金合法出海的全指南

作者： 安永国际-跨境合规圈
阅读群体： 计划投资海外的中国境内企业及中国投资者

问得好！这确实是咱们中国企业“走出去”必须迈过的第—道，也是关键的一道门槛。我就跟大家用大白话好好聊聊ODI备案这回事，特别是大家关心的银行登记流程，希望能帮大家把这“出海第—步”走得稳稳当当。

ODI，全称是Outbound Direct Investment，也就是“境外直接投资”。所谓ODI备案，简单来说，就是您的境内公司在向海外进行投资（比如新设公司、并购、参股等）之前，需要依次向国家发展和改革委员会（简称“发改委”）、商务主管部门（简称“商务部/厅/委”）以及外汇管理局（通过银行执行）进行申报、获得核准或备案的一个法定程序。

把这个过程想象成一次“出远门”的报备：

那为什么非办不可呢？朋友们，这可不是走形式，而是真金白银能否合法出境的“命门”所在。没有经过ODI备案，您的投资款根本无法通过银行正规渠道汇出。未来，您海外公司的利润想合法地分红回国，或者想把海外公司卖掉后将资金调回境内，都将面临巨大的障碍。更别提，合规的ODI备案是您未来在国内外资本市场进行更复杂操作（如红筹架构、返程投资等）的基石。可以说：

在咱们聊到银行环节前，必须先打赢“前哨战”，也就是搞定发改委和商务部的审批。这个流程虽然听起来复杂，但脉络很清晰：

1️⃣ 第—步：发改委立项。 您需要通过发改委的在线系统提交项目信息。对于大多数非敏感类的项目（比如不是投向战乱国家、未建交国家，不涉及军工、新闻传媒等敏感行业），且中方投资额在3亿美元以下的，都属于“备案”性质，审批速度相对较快，一般7个工作日左右就能拿到《境外投资项目备案通知书》。

2️⃣ 第二步：商务部审批。 拿到发改委的备案通知书后，马不停蹄地转战商务部的系统。您需要提交更详细的资料，包括但不限于投资的可行性研究报告、资金来源证明、董事会决议、境外公司章程等等。商务部会审核您投资的真实性与合规性。审核通过后，您将获得那份宝贵的《企业境外投资证书》。

这两个步骤，是整个ODI流程的“资格赛”。只有手握这两份关键文件，您才算拿到了进入“决赛”——银行外汇登记的入场券。

好了，重点来了！当您成功从发改委和商务部“通关”，手握“双证”时，就来到了资金出海的末后一站——银行。银行在这里的角色，是外汇管理局的前沿阵地，负责审核您的资金汇出申请，并完成外汇登记。

银行ODI登记与资金汇出的具体流程是这样的：

1. 开立外汇资本金账户：
   首先，您的境内投资主体公司需要在一家有资质的银行（通常是您的常用往来银行）申请开立一个“境外直接投资外汇账户”（也叫资本金账户）。这个账户专门用于存放您准备汇往境外的投资款。

2. 提交登记材料：
   接下来，您需要向银行提交一套完整的材料，这通常是整个流程中考验细节的部分。除了您已经拿到的《企业境外投资证书》和《境外投资项目备案通知书》原件及复印件外，银行还会要求您提供：

• 《境外直接投资外汇登记业务申请表》

• 境内公司的营业执照、章程、审计报告

• 董事会决议或股东会决议

• 资金来源证明（审核重点！）

• 境外公司的注册文件

• 真实性承诺函

3. 银行审核与信息登记：
   银行收到您的全套材料后，会进行严格的审核。他们会核对所有文件的真实性、一致性和完整性。审核无误后，银行会在外汇管理局的“资本项目信息系统”中为您办理境外直接投资外汇登记，这个步骤做完，才意味着您的ODI备案在监管层面画上了句号。

4. 资金汇出：
   完成外汇登记后，您就可以向银行申请将投资款从资本金账户购汇并汇往您境外公司的账户了。需要注意的是，资金汇出并非可以无限期拖延，一般《企业境外投资证书》的有效期是2年，您需要在此期限内完成资金汇出。

温馨提示：如果您正在考虑设立海外公司办理 odi 备案，或者希望了解更多关于ODI备案、海外架构搭建的合规建议，不妨随时联系安永国际-跨境合规圈。您可以拨打我们的联系电话：13045865798，或者访问我们的官网：www.odibeian.cn与我们取得联系。