能做ODI备案登记的银行有哪些，需要什么材料？一文详解

ODI备案：企业出海的“第—道门槛”与“护身符”
银行在ODI备案中扮演何种角色？哪些银行是您的“伙伴”？
ODI备案“通关文牒”：核心材料清单概览
专家提示：成功办理ODI备案的关键点

大家好！👋 作为您身边的跨境合规参谋，安永国际-跨境合规圈深知，当中国企业和投资者计划大展拳脚，走向世界时，ODI（境外直接投资）备案是必须认真对待的第—步。这不仅是合规的基石，更是保障您海外事业顺利的关键。那么，哪些银行能助一臂之力？需要哪些“通关文牒”？

ODI备案：企业出海的“第—道门槛”与“护身符”

朋友们，常说的ODI备案，简单理解就是咱们中国内地的企业或机构，在进行海外投资（比如在国外开公司、买股权）之前，必须按照国家规定，向商务主管部门和发展改革部门履行的审批或备案程序。这可不是走过场，它非常重要！ 为什么呢？首先，它是您投资合规的“身份证”，能有效避免潜在的法律风险和不必要的麻烦。其次，它是您大额资金顺利出境的“金钥匙”🔑，只有办妥了ODI备案，后续的购汇、付汇才能名正言顺。再者，符合条件的企业还可能因此享受到国家相关的财税优惠政策。可以说，ODI备案既是监管的要求，更是企业稳健“走出去”的**“护身符”**。

银行在ODI备案中扮演何种角色？哪些银行是您的“伙伴”？

很多朋友会问：“ODI备案是直接去银行办吗？”其实，ODI备案的核心审批主体是商务委（MOFCOM）和国家发展和改革委员会（NDRC）。银行的角色至关重要，但主要在后续：

企业在获得上述两大部门的批文（如《企业境外投资证书》或备案通知书）后，需要到银行办理境外直接投资外汇登记；
后续的投资款项购付汇与资金划转等具体操作，也由银行来执行。

国内多数具有国际业务能力的大型商业银行🏦（如我们熟知的中国银行、工商银行、建设银行、农业银行、交通银行以及招商银行、中信银行等）均可办理此项外汇登记及后续资金业务。您在选择银行时，建议综合考量其在国际结算方面的经验、处理效率、服务质量以及对您投资目标国的熟悉程度。

ODI备案“通关文牒”：核心材料清单概览

准备ODI备案材料，可谓“过关斩将”，清单虽长，但有章可循。以下是核心框架📜，希望能帮您建立一个清晰的认知：

1. 商务委门层面主要材料：一般包括《境外投资备案表》或《境外投资申请表》、企业营业执照、对外投资相关的章程/合同/协议、相应的董事会决议或出资决议、新的经审计财务报表、项目前期工作落实情况说明（如尽职调查报告、可行性研究报告等）、以及境外投资实际性承诺书等。

2. 发改部门层面主要材料：通常需要项目备案申请报告或项目申请报告、投资主体基本情况及有效的营业执照等资质证明文件、投资主体关于项目投资的决议文件、追溯至实际控制人的投资主体股权架构图、项目的详细说明（需涵盖项目背景、建设内容、总投资额、资金来源及构成、财务效益分析、风险分析等）、并购类项目还需补充并购标的公司情况与并购方案等，当然也少不了实际性承诺书。

3. 银行外汇登记阶段主要材料：核心前提是您已取得商务委门和发改的批准文件/备案通知书！然后通常需要《境外直接投资外汇登记业务申请表》、营业执照副本等企业基本资料。

重要提示：以上清单仅为通用性指引。在实际操作中，因项目类型、投资目的地、具体政策的细微差异，所需材料清单会有所调整。我们强烈建议您在启动前，务必咨询像我们这样的经验丰富的咨询机构，获取为您量身定制的材料清单和指导，以避免走弯路，确保流程的顺畅。

专家提示：成功办理ODI备案的关键点

作为您身经百战的“军师”，我们深知ODI备案的门道。在此，特别送您几条锦囊妙计💡，希望能助您一臂之力：